자본 시장을 규제하기위한 권한, 인도의 유가 증권 및 교환 협의회 (SEBI)는 종종 등록되지 않은 투자 고문에 대한 경고를 발행하여 컨설팅 서비스를 제공하지 못하게합니다. 5 월 8 일, Sebi는 Bihar의 Muzaffarpur 거주자 인 Rajni Kumari (변경된 이름)에게 규정에 따라 투자 상담사로 등록하지 않고 등록 된 투자를하지 않은 것에 대한 컨설팅 서비스 제공에 대해 경고를 발표했습니다.
경고 서한은 그러한 등록되지 않은 활동이 1992 년 SEBI 법의 다양한 조항과 규정, 규칙 및 관련 서클을 위반 한 것이라고 명시하고 있습니다.
“이것은 매우 진지하게 여겨졌으며, 따라서 미래에주의를 기울여야하며, 미등록 증권 시장과 관련된 활동을 즐기지 말아야하며, 1992 년 SEBI 법의 조항에 따라 시작될 수있는 조치를 속이려고합니다.”
특히 Sebi가 그러한 경고를 발표 한 것은 이번이 처음이 아닙니다. 시장 규제 당국은 등록되지 않은 투자 고문에 대한 그러한 경고를 계속 발행하고 있습니다. CFA Institute의 새로운 보고서에 따르면 영향의 2 %만이 SEC에 의해 등록된다고합니다.
우리가 기억한다면, 세비는 올해 1 월에
1 월 SEBI 지침은 투자자 교육에 사용 된 주식의 가격은 3 개월이어야하며 라이브 가격을 사용할 수 없다고 밝혔다. 또한 등록 된 엔티티는 직간접 “협회”에 대한 영향을 지불 할 수 없습니다. 이 규정은 2024 년 8 월 29 일부터 시행됩니다. 읽기 이것 생명 자세한 내용은 기사.
이로 인해 투자자가 등록 된 투자 카운슬러 (RIA)에게 조언을 구해야하는 이유를 제기합니다.
리아는 누구입니까?
이들은 SEBI (Securies Exchange Board of India)가 등록하여 투자자에게 증권 시장에 대한 투자에 대한 조언을 제공하기 위해 투자 상담사입니다. 투자 카운슬러에 관한 규칙은 2013 년 SEBI 규정에 제시되어 있습니다.
IA 규정에 따라 고객이나 다른 사람 또는 그룹에 투자 컨설팅을 제공하는 활동에 고용되거나 기꺼이 참여하는 사람은 요청을해야합니다.
“등록되지 않은 투자 고문 대신 등록되지 않은 사람의 조언에 따라 Google 권장 사항에 따라 의약품 관리와 유사합니다. SEB와 Wealth Ladder Direct의 설립자.
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